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Selon la plainte de la SEC, entre 2019 et 2022, Ellison, sous la direction de Bankman-Fried, a fait avancer le stratagème en manipulant le prix de FTT, un jeton de sécurité crypto d'échange émis par FTX, en achetant de grandes quantités sur le marché libre pour soutenir l'augmentation de son prix. FTT a servi de garantie pour les prêts non divulgués par FTX des actifs de ses clients à Alameda, un fonds spéculatif crypto appartenant à Wang et Bankman-Fried et géré par Ellison. La plainte allègue qu'en manipulant le prix de FTT, Bankman-Fried et Ellison ont provoqué un gonflement de l'évaluation des avoirs FTT d'Alameda, ce qui a entraîné une surestimation de la valeur des garanties figurant au bilan d'Alameda et induit les investisseurs en erreur sur le risque d'exposition de FTX.
En outre, la plainte allègue que, de mai 2019 au moins à novembre 2022, Bankman-Fried a collecté des milliards de dollars auprès d'investisseurs en présentant faussement FTX comme une plate-forme sécurisée de négociation d'actifs cryptographiques avec des mesures sophistiquées d'atténuation des risques pour protéger les actifs des clients et en disant aux investisseurs qu'Alameda n'était qu'un autre client sans privilèges particuliers ; pendant ce temps, Bankman-Fried et Wang ont détourné de manière inappropriée les actifs des clients FTX vers Alameda. La plainte allègue qu'Ellison et Wang savaient ou auraient dû savoir que ces déclarations étaient fausses et trompeuses.
La plainte allègue également qu'Ellison et Wang ont participé activement au stratagème visant à tromper les investisseurs de FTX et se sont livrés à un comportement essentiel à son succès. La plainte allègue que Wang a créé le code logiciel de FTX qui a permis à Alameda de détourner les fonds des clients FTX, et Ellison a utilisé les fonds des clients FTX détournés pour l'activité commerciale d'Alameda. La plainte allègue en outre que, même s'il est devenu clair qu'Alameda et FTX ne pouvaient pas rendre la totalité aux clients, Bankman-Fried, à la connaissance d'Ellison et Wang, a dirigé des centaines de millions de dollars supplémentaires en fonds clients FTX vers Alameda.
"Dans le cadre de leur tromperie, nous alléguons que Caroline Ellison et Sam Bankman-Fried ont comploté pour manipuler le prix de FTT, un jeton de sécurité cryptographique d'échange qui faisait partie intégrante de FTX, pour soutenir la valeur de leur château de cartes", a déclaré la SEC. Le Président Gary Gensler :
Nous alléguons en outre que Mme Ellison et M. Wang ont joué un rôle actif dans un stratagème visant à abuser des actifs des clients FTX pour soutenir Alameda et déposer des garanties pour le trading sur marge. Lorsque FTT et le reste du château de cartes se sont effondrés, M. Bankman-Fried, Mme Ellison et M. Wang ont laissé les investisseurs tenir le sac. Jusqu'à ce que les plateformes de cryptographie se conforment aux lois éprouvées sur les valeurs mobilières, les risques pour les investisseurs persisteront. Il reste une priorité de la SEC d'utiliser tous nos outils disponibles pour mettre l'industrie en conformité.
Comme allégué, M. Bankman-Fried, Mme Ellison et M. Wang ont participé activement à un stratagème visant à dissimuler des informations importantes aux investisseurs de FTX, notamment grâce aux efforts de M. Bankman-Fried et Mme Ellison pour soutenir artificiellement la valeur de FTT, qui a servi de garantie pour les prêts non divulgués qu'Alameda a contractés auprès de FTX conformément à sa ligne de crédit non divulguée et pratiquement illimitée.— a déclaré Sanjay Wadhwa, directeur adjoint de la division de l'application de la SEC.
En siphonnant subrepticement les fonds des clients de FTX dans les livres d'Alameda, les accusés ont caché les risques très réels auxquels les investisseurs et les clients de FTX étaient confrontés.La plainte de la SEC accuse Ellison et Wang d'avoir violé les dispositions anti-fraude du Securities Act de 1933 et du Securities Exchange Act de 1934. La plainte de la SEC demande des injonctions contre de futures violations du droit des valeurs mobilières; une injonction qui interdit à Ellison et Wang de participer à l'émission, l'achat, l'offre ou la vente de tout titre, à l'exception de leurs propres comptes personnels ; restitution de leurs gains mal acquis ; une peine civile; et un barreau d'officier et de directeur. Ellison et Wang ont consenti à des règlements bifurqués, qui sont soumis à l'approbation du tribunal, en vertu desquels il leur sera interdit de manière permanente de violer les lois fédérales sur les valeurs mobilières, les injonctions basées sur la conduite décrites ci-dessus et les barreaux des dirigeants et des administrateurs. Sur proposition de la SEC.
Dans une action parallèle, le bureau du procureur américain du district sud de New York a annoncé aujourd'hui des accusations contre Ellison et Wang.
Ellison et Wang coopèrent avec l'enquête en cours de la SEC, qui est menée par Devlin N. Su, Ivan Snyder et David S. Brown de la Crypto Assets and Cyber Unit et Brian Huchro et Pasha Salimi. Il est supervisé par Amy Flaherty Hartman, Michael Brennan, Jorge Tenreiro et David Hirsch. Le litige de la SEC sera dirigé par Amy Burkart et David D'Addio et supervisé par Ladan Stewart et Olivia Choe. Une assistance supplémentaire à l'enquête a été fournie par Therese Scheuer, Alistaire Bambach, Ainsley Kerr, William Connolly et Howard Kaplan.
La SEC apprécie l'aide du bureau du procureur américain pour le district sud de New York, du FBI et de la Commodity Futures Trading Commission.
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